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CFA国际注册金融分析师详细介绍(2019)

发布时间:2019-06-06作者:czjrxy

CFA是特许金融分析师的缩写,是全球投资分析行业中最受尊敬的称号。该考试名为“金融第一考”,是美国CFA协会为全球投资行业和金融证券专业人士进行的专业考试。目前,CFA协会在亚太地区大约有1.2万名CFA会员14活跃的CFA协会当地社区,5万人在亚太地区参加2017年考试。 CFA协会不仅总结了投资专业人士的高标准道德标准,全球教育的卓越表现以及投资者利益的不断提高,而且代表了一个专业组织60年,它在新的地方树立了自己的传奇。传递新一代CFA特许持有人,以迎接新的机遇和挑战。

CFA在投资金融行业被称为“金领阶层”,在西方华尔街被视为“入场券”。全球金融机构甚至采用CFA资格作为其员工进入工作的基本要求。获得CFA特许资格证明了投资专业人员对更高标准的奉献精神。 CFA协会的发展与全球投资业的繁荣密切相关。随着资本市场和全球经济的发展,金融投资业也经历了一个明显的阶段,相关从业人员的技能和道德要求也有所提高。

加入世界贸易组织后的短短几年内,中国大陆的CFA候选人数量从2000年的162人迅速增加到2015年的30,000多人。人口数量是亚太地区第一,全球第二,第二只到美国。在过去10年中,中国候选人年均复合增长率达到20%,国内CFA持有人年均复合增长率达到26%。随着中国未来金融市场的开放和国际业务的扩张,人们相信对CFA持有人的需求将继续增长。据不完全统计,未来十年中国每年将需要15万名金融领域的专业人士。然而,世界上只有大约13.5万人拥有CFA认证,而中国大陆只有5000人,所以CFA持有人可以说这是中国的稀缺人才。

全球投资行业的发展包括以下五个阶段:

第一个是“开始时期”(1925-1970)。随着专业协会的建立,投资业逐渐发展起来。 1947年,波士顿,芝加哥,纽约和费城的四家金融分析机构合并为一个金融分析师联盟。金融分析师联盟于1962年创立了CFA计划,特许金融分析师学院于1963年举办了第一次CFA考试。

第二个是“成熟期”(1970年 - 1990年)。在20世纪50年代和60年代,现代投资组合管理的基本知识框架开始形成。从20世纪70年代到80年代,资本市场理论被广泛使用,技术和理论。整合推动了金融市场的转型。金融分析师联盟和特许金融分析师协会于1990年合并为AIMR。

第三个是“候选人时间”(1990-2005)。 1995年是一个重要的转折点。参加CFA计划的人数首次超过了CFA会员的数量。随着近年来亚太地区CFA冠名逐渐普及以及该地区金融市场的快速发展,CFA协会于1997年在香港设立了亚太总部。

AIMR于2004年5月正式更名为CFA协会,进一步推动全球CFA专业资格认证。

第四,“成员高峰期”(2005年),从衍生品市场的爆发式增长,期权理论的出现,到量化方法的兴起,这一时期已成为投资管理业务的革命时代。 CFA协会和CFA章程得到了全世界的广泛认可。 2006年,该杂志《金融时报》甚至将CFA专业资格与投资专家“黄金标准”进行了比较。

五,“重要里程碑”(2015年10月)CFA协会是全球投资专业人士的成员组织,宣布正式成立中国首家办事处,旨在继续为越来越多的国内会员和候选人在中国投入更多资源提供足够的支持。 CFA协会将继续履行其对全球投资行业的承诺,并致力于为金融从业者设定最高标准的教育,职业道德和专业精神,这将有助于进一步提升国内金融市场的诚信度并加强投资者信心和对金融业稳定发展的积极贡献。

中国大陆地区CFA持证人分布:

在中国大陆拥有最多CFA特许持有人的雇主包括普华永道,中国银行,中国工商银行,中国国际金融有限公司,汇丰银行,中信银行,法国巴黎银行,瑞银,德勤,安永,中国平安保险,招商局集团,国泰君安证券股份有限公司等。

CFA报考资格:

1.具有学士学位或以上专业水平,对专业没有任何限制;

大学多年的学习和全职工作经验总共四年;

如果申请人没有学士学位,但具有相当专业的水平,也可以被接受为候选人。 CFA将利用工作经验评估申请人的专业水平。一般而言,4年的工作经验被视为替代学士学位。这四年的工作经验不一定涉及与投资领域相关的工作。只要合法,就可以接受全职,专业的工作经验;大学生也可以报名参加考试。

2.遵守职业道德

3.完成注册和注册并支付费用

4.能够参加英语考试

CFA考试时间:

CFA 1级考试每年举行两次,每年6月和12月;

CFA 2级和3级考试每年6月举行,每年6月举行。

CFA考试费用:

CFA考试每个级别的注册时间分为三个阶段。这是因为CFA协会鼓励候选人尽早注册以便尽早复习,并且越早做好准备,他们就越能通过考试。

CFA考试费用以美元结算,由两部分组成:

报名费:您只需在首次注册CFA考试时付费,也就是说,申请第二次和第三次考试时无需支付费用。

注册费:每次申请考试时都需要付费。考试费用根据注册时间而有所不同。

2019

6

月CFA一级考试

首次

报名

各阶段

费用明细:

2018年10月17日

$ 450

$ 500

电子版+ $ 150

+ $ 74.48

$ 1174.48

电子版和印刷版+ $ 150 + $ 170

+ $ 74.48

$ 1344.48

2019年2月13日

$ 450

$ 800

电子版+ $ 150

+ $ 94.79

$ 1494.79

电子版和印刷版+ $ 150 + $ 170

+ $ 94.79

$ 1664.79

2019年3月13日

$ 450

$ 1230

电子版+ $ 150

+ $ 123.90

$ 1953.90

电子版和印刷版+ $ 150 + $ 170

+ $ 123.90

$ 2123.90

截至日期首次注册费考试费官方教材

税费

费用总计[注:]重考考生仅需支付考试费

1.选择2019年CFA官方教科书(在线):150美元。

2.选择2019年CFA官方教科书+套装:增加150美元(一套印刷教科书费用)+ 20美元的邮寄费用到考试费用。

教材费

根据CFA协会的最新规定,从2011年2月16日起,当中国考生参加CFA考试(包括新考生和老考生)时,CFA协会将根据要求支付报名费和考试费。营业税将按3%的比率增加,城市建设和维护税将按照支付的营业税按7%的比例增加,并按3%的比例增加。教育附加费。当候选人注册登记时,将自动增加营业税,城市建设和维护费以及教育附加费。它们将由CFA协会收集并支付给中国税务机关。原文如下:

http://www.cfainstitute.org/about/governance/policies/Pages/tax_policy.xml

和税费请广大考生注意,一旦付款,CFA协会将不退还或更换教科书版(电子版或印刷版),所以请认真选择教科书!

* 1级复试考生,2级和3级考生只需支付考试费,无需支付报名费。

,无需支付注册费。

一般而言,CFA最基本或必读的教科书是CFA课程,CFA协会的标准手册和Schweser学习笔记。考生通常会参考CFA课程(CFA课程)。在学习每个课程后,如果有一点不理解,您可以通过Schweser学习笔记查看内容。

(注意:1.以上费用均以“美元”为计算单位 2.以上报名时间以美国东部时间为准)

CFA计划基于投资行业的实践。 CFA协会定期对全球特许金融分析师进行专业分析,以确定该课程中的投资知识体系和技能在特许金融分析师的实践中是否重要。候选人的知识体系TM由四个主要部分组成:道德和职业道德标准,投资工具(包括定量分析方法,经济学,财务报表分析和公司财务),资产评估(包括股权证券)产品,固定收益产品,金融衍生产品和其他投资产品),投资组合管理和投资业绩报告。

CFA 1级考试侧重于投资评估和管理工具,以及资产评估和投资组合管理技术的介绍。 1级采用多项选择形式,每卷120个问题,共240个问题;

CFA 2级考试侧重于资产评估和投资工具的应用(包括经济学,财务报表分析和定量分析方法)。 2级表格是多项选择,每卷60个问题,总共120个问题;

CFA 3级考试侧重于投资组合管理,包括使用投资工具和资产评估模型对股权证券,固定收益证券,金融衍生产品和其他投资产品进行个人或机构管理。 3级考试形式是50%的论文写作和50%的案例分析。 CFA三级考试课程强调道德和职业道德标准。

*注:

2019

年CFA官方教材费用明细:

关于CFA协会考试报名的营业税费:

道德和专业标准(总计)

15

10

10

财务数量分析

12

5-10

0

经济学

10

5-10

0

财务报表分析

20

15-25

0

企业融资

8

5-15

0

投资工具(总计)

50

30-60

0

证券投资

10

20-30

5-15

固定收益

12

5-15

10-20

衍生物

5

5-15

5-15

另类投资

3

5-15

5-15

资产类别(总计)

30

35-75

35-45

投资组合管理和财富规划(总计)

5

5-15

45-55

总计

100

100

100

注意:CFA考试教材

一般来说,最短的是三年。对于中国考生,请在12月注册CFA 1级考试,至少两年半。每年6月有CFA 1级,CFA 2级和CFA 3级考试,12月只有CFA 1级考试。

通过三个级别的考试;

CFA批准的与投资决策过程相关的专业工作经验,为期四年或更长时间(相关经验可在测试之前,期间和之后累积);

提交两位推荐人的推荐信,赞助商;

申请成为CFA和协会(会员)的成员;

提交专业行为声明。

终审法院证书终身有效(要求在2008年之前的7年内通过三级考试,该规则现已取消)